上交所就上市公司纪律处分实施标准征求意见
中证网讯（记者 黄一灵）9月4日晚，上交所发布就《上海证券交易所上市公司纪律处分实施标准（征求意见稿）》（以下简称《实施标准》）公开征求意见的通知。
上交所表示，上市公司纪律处分是证券交易所上市公司监管的重要手段。经过多年实践，纪律处分工作的规范化水平稳步提升，已经基本形成了相对统一、明确的处分标准。近年来，随着新《证券法》的颁布、资本市场法治环境进一步改善，市场对处分标准的精细化、公开性提出了更高要求，经济形势的变化对处分工作的尺度把握也提出了新的课题。
鉴此，为更好地落实“精准监管、科学问责”，上交所在《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的基础上，研究制定了《实施标准》，将典型违规行为的处分标准对外公布，合理区分上市公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的责任，主抓“关键少数”，希冀促进上市公司提升信息披露质量、规范公司治理、完善内部控制、推动提高上市公司质量。
据悉，《实施标准》采用定量和定性相结合的方式，对具备量化条件的常见违规类型规定了基本量化标准，并适当辅以“情节严重”等定性规定，对不具备量化条件的违规，作出定性规定。同时，通过进一步规范处分工作的内部程序，确保类案处理的公平一致。总的目标是，充分发挥一线监管原则性与灵活性相结合的优势，在保证类案一致处理的前提下，避免程式化、机械化监管。
