因承诺保本等情形违规彼岸大道及时任法人收警示函

昝秀丽中国证券报·中证网2020-12-07 15:59

　　中证网讯（记者昝秀丽）深圳证监局网站12月7日更新信息显示，深圳证监局公布关于对深圳市彼岸大道资产管理有限公司（以下简称彼岸大道或公司）采取警示函措施的决定。

　　经核查，公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺投资本金不受损失的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第八条第一款、第十五条的相关规定。依据《私募办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

　　深圳证监局同日公布关于对柯冬植（公民身份证号44010619******0356）采取警示函措施的决定。经核查，柯冬植于2017年4月20日至2018年11月9日担任彼岸大道的法定代表人、执行董事兼总经理，公司上述违规行为均发生在柯冬植任职期间，柯冬植对公司上述违规行为负有直接责任。依据《私募办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对柯冬植采取出具警示函的行政监管措施。